2015年度XX分行投资银行部述职报告

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1 2015 年度工作述职报告 XX 分行投资银行部 XXX 尊敬的 XXX 行长,各位领导，各位同事:大家好！ 2015 年 2 月，在结束总行投行部借调后，我在分行投资银 行部工作。一年来，在分行各级领导的带领下，在分行各部室 及营销部门的支持下，通过自身努力，较好地完成了本职工作， 在思想觉悟、业务素质、管理能力等方面都取得了一定的进步。 现将本年度的工作述职如下： 一、 主要工作开展情况 2015 年伊始，按照分行领导的部署，配合部门领导，强 化投行思维，积极运用投行服务方式和业务工具，加强客户细 分与行业研究，一户一策，以全面的“融资＋融智”、股、债、 贷一体化综合服务满足客户需求，推动分行的业务发展。 1、股权业务板块 股权融资业务是分行实现创新引领的板块领域，是实现融 资及资产结构多样化的有力竞争金融产品。2015 年，在分行 2 的统筹部署下积极配合、参与推动了 XXX PPP 财政支持基金、 XX 市平滑基金、XX 市平滑基金等业务的落地。 2、债务融资工具板块 2015 年经济新常态下，债务直融业务成为省内各重点企 业优化融资结构的主要方式，亦成为分行增加客户粘度、实现 存款及利润增长的重要投行业务产品。期间，在分行、部门的 有效部署下积极配合实现了全行首单民营房企中天城投集团 14 亿元中期票据的注册与发行、分行首单定向债务融资工具遵义 道桥集团 10 亿元的注册及 5 亿元发行。并及时根据协会新政 及总行部署，及时向客户推介超短融、永续中票等窗口期产品。 作为公开市场融资产品，债务融资工具业务后续管理工作尤显 重要，在存续的贵开磷、赤天化中期票据的后续管理工作中， 严格按照交易商协会、总行要求完善各项后续管理工作，及时、 尽责地完善信息披露工作，并按照领导部署起草制定了《XXX 分行债务融资工具业务管理办法》，完善业务的持续健康发展。 3 3、并购融资业务板块 国资改革、国企整合是 2015 年的关键词，作为投行业务 的拳头产品并购融资业务是分行作为抢抓贵州国企改革市场的 首推业务。在分行、部门的统筹安排、总行的业务支撑下， 2015 年先后承做了贵州盘江集团、贵州交建集团的并购结构 化融资、并购重组方案；瓮安煤矿 2.85 亿元、中天城投集团 10 亿元并购贷款的尽调及总行申报；参与拟定遵义旅投、铜仁 梵投等省内旅游企业的并购整合目标，并请总行投行部给予专 业支撑，真正发挥我行并购融资＋并购顾问的特色服务模式。 4、融资租赁业务板块 积极配合浦银租赁和分行经营单位与 XX 水矿医院、XX 筑 水、省水投等企业的融资租赁项目的立项及业务尽调工作 5、创新业务板块 2015 年，政府与社会资本合作模式（PPP）成为我行全 面深化与地方政府合作、抢占基础设施投融资市场的战略机遇。 4 根据部门安排牵头承做了 XX 市轨道交通 2 号线一期 20 亿元 PPP 项目股权融资业务，目前该项目已经总行风险审查、反馈， 预计年内审批上会。 6、配合分行目标客户推动 根据年初分行部署，对大、中型客户，围绕企业合理的发 展需要，作深作透下功夫，整合各类产品资源，积极有效地支 持企业，努力成为企业主办银行，以投行的全产品加载，为企 业真正提供“融资＋融智”的综合服务。期间，配合分行拟 定了 XX 建工集团、XX 市医管集团、XX 阳光集团等目标 企业金融服务方案，为分行精准营销、综合服务奠定了较 好的基础。 二、业务培训与学习方面 投行业务更新迅速，对产品经理知识结构及业务技能要求 较高。在分行领导“学习，也是一种责任”的理念引领下， 2015 年，积极参加总行、分行的各板块业务培训，并通过了 5 总行债券有权签字人、投行产品经理从业等资格考试。重视部 门内部交流培训与分行转培训，所有产品共同学习，共同讨论， 营造良好学习沟通氛围。并通过请师上门，邀请总行老师到行 内进行并购、股权、债务融资工具等业务的培训与推广，以利 于经营部门在营销中快速反应、抓住市场机会。 三、存在的问题和不足 1、指标完成方面，部分业务指标未能实现 100%完成与 突破。如债务融资工具、银团贷款等相关业务。 2、在管理推动方面，未能最大地运用总行创新的投行类产 品满足分行存量客户有效需求。 3、在服务支撑方面，未能最大化地实现前台营销部门与风 险控制部门的纽带功能，针对相关业务进一步作好沟通协调工 作，为业务扁平化高效运行作坚实桥梁。 四、2016 年主要工作方向、思路和措施 2016 年，根据分行的安排，我将赴新的工作岗位进行挂 6 职锻炼。在此，对分行行长室领导的信任与安排表示由衷地感 谢。我将在新的工作岗位勤勉尽责，充分展现浦发银行的业务 优势与专业能力，为分行发掘业务机会。同时，我亦根据分行 及部门业务需要随时配合相关工作。按照总行战略会议精神， 结合贵州经济发展的特点和热点，拟将在 2016 年工作中重点 关注推进以下方面。 1、债务融资工具业务是重点。2016 年，除大力推进现有 储备的债务融资工具业务外，根据万得资讯梳理省内可发债、 可创新企业，首推重点产品超短融、永续中票。 2、券商合作是途径。当前，券商在黔债券业务发债迅猛， 有着一定的业务优势，选取合适的券商进行联组、代理等业务 合作，可以节省我行的人力，做大业务量。 3、并购融资依然是热点。国资改革、国企整合依然是 2016 年贵州省经济社会发展重点。浦发以并购顾问为统领的 一系列并购融资产品将成为分行抢抓市场的敲门砖。 4、创新力度仍然是投行业务增长渠道。 2016，在争取轨道 PPP 等创新股权业务落地的同时，充 分利用我行综合化、国际化的优势，开展与浦银国际、浦银安 盛等子公司和香港分行的合作，积极发展银信、银租、债务融 资、股权融资等轻资产业务，加大创新力度，培育投行业务新 的增长渠道，进而扩大业务规模。 5、风险防范不变是王道。 7 2016 年，在大力发展投行业务的同时，严格遵循总行 的相关业务制度及规则，处理好业务增长与规范经营的关 系，以实现分行投行业务良性可持续发展。 以上工作特此报告，请审议。 二 O 一五年十二月